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以案释法
义乌一保健品店女老板因非法销售价值700余万元的股票被批捕
时间:2011-07-01  作者:盛耀  新闻来源:义乌市检察院 【字号: | |

629日,义乌市一保健品店女老板黄某因非法销售价值700余万元的股票,被义乌市检察院以涉嫌非法经营罪批准逮捕。

黄某是义乌人,之前经营一家保健品店。20066月初的一天,黄某接到大连大生胶囊公司肖总经理的电话,对方说有一个很好项目,问她愿不愿意投资,黄某就问是什么项目,肖总经理称现在深圳市亚飞特钢科技股份有限公司准备在美国纳斯达克上市,该公司准备卖原始股,如果现在买了,到时公司上市成功后,肯定可以赚钱的。黄某当时就有点心动,于是就叫了几个朋友一起到这家公司在沈阳的办事处看看,结果发现有很多人在买这家公司的原始股,黄某就以4.2/股的价格买了2万股。

没过几天,黄某接到了深圳市亚飞特钢科技股份有限公司工作人员的电话,称运作他们公司在美国上市的公司华纳公司董事长周某到沈阳来了,邀请黄某到沈阳考察,黄某来到沈阳后,认识了深圳市亚飞特钢科技股份有限公司的董事长杨某,杨某告诉黄某,他们公司要在义乌设个点卖股票,让黄某当他们公司的代理人,“到时卖股票时,我们公司会来人的,你只要帮忙找客户就行,每卖掉一股就给你0.2元的中间费(返点)。”黄某同意后,杨某就给她出具了一份该公司的委托书,委托黄某为浙江地区股票销售点负责人,负责该地区股票销售相关事宜。

黄某回义乌后没几天,深圳市亚飞特钢科技股份有限公司的工作人员就来义乌卖原始股了,黄某就帮他们联系了数十位买股票的客户,这些人买了大约价值700余万元的原始股,黄某则从中拿到6万左右的中间费。

到了2010年,买了深圳市亚飞特钢科技股份有限公司原始股的一位客户发现这家公司根本没有在纳斯达克上市,自己手中的股票无法出售,就去调查这家公司,这一查,查出了一个惊人的结果,这家公司竟然已经注销,这位客户马上向警方报了案。今年524日,黄某被警方抓获,随后被移送义乌市检察院审查逮捕。

义乌市检察院后审查后认为,本案所涉及的数十名被害人购买的亚飞特钢股权凭证上,记载有该公司名称、股票编号、股东姓名等要件,符合《公司法》关于股票的规定,应认定为股票,属于证券之一。对于未上市公司的股票法律是允许转让的,但必须在依法设立的证券交易所按照相关的法律规定进行交易。目前,国家对从事证券中介业务采取是准入制,即从事证券中介业务必须得到证监会的批准,未得到证监会批准,属于非法经营。犯罪嫌疑人黄某未经国家有关主管部门批准,非法经营证券业务,其行为已触犯《刑法》第二百二十五条之规定,涉嫌非法经营罪,遂依法对其批准逮捕。

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